基金經理人違法跟單　2投信業者共罰3百萬

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卡優新聞網

更新於 8 天前

　　金管會鍘刀朝向投信業者，今(12)天分別對富邦投信、保德信投信2家公司開罰180萬元與120萬元，並要求2家業者解除假借操盤職務之便，利用特定人士帳戶進行台股基金個股交易、尋找投資標的之經理人職務。

　　去(2022)年底金管會針對國泰投信、復華投信、富邦投信和保德信共4家業者進行大規模金檢，檢查結果發現，富邦投信和保德信投信，共有3名操盤台股基金的經理人涉嫌跟單，檢調也已介入調查。

　　據瞭解，富邦投信有2名前股權投資部人員，在擔任基金經理人時，利用職務上知悉的消息，在所經理基金帳戶從事個股交易期間，使用特定人帳戶進行相同個股買賣，並利用職務之便找尋標的，以特定人帳戶進行買賣，2名人員的個人交易皆未依規定向公司申報。

　　金管會認為，富邦投信未依規定辦理投資相關人員通訊設備控管作業及基金投資相關作業，內控制度未能有效查核督導基金經理人個人交易行為，進而防範利益衝突，影響業務正常執行，因此祭出180萬元罰單並予以警告。

　　至於保德信投信前大中華投資部協理，在擔任基金或投資經理人期間，也是利用職務上知悉的消息，在基金及全委投資帳戶從事個股交易期間，運用他人帳戶進行相同個股買賣，且未依規定向公司申報。

　　金管會調查，保德信投信內控制度設計與執行未具有效性，對於辦理投資相關人員通訊設備控管作業有欠嚴謹，未能有效查核督導基金或投資經理人個人交易行為並防範利益衝突，影響基金及全委投資業務的正常執行，因此處罰120萬元並予以警告。

　　同時，金管會要求2家投信業者，必須將3名違規基金經理人解職，強調投信事業為管理眾人資產，是必須受高度監理的金融特許事業，業務經營應建構在誠信企業文化與高標準業務行為準則基礎上，對於違法的公司及個人嚴懲不貸。

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