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無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年
NOWnews
發布於 9 個月前

[NOWnews今日新聞] 金管會今(5)日表示,投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容,發現統一投顧總經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下,卻上節目分析股票,因此,除對統一投顧處於新台幣60萬元罰鍰,總經理也停職6個月。

據了解,統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱,2022年中才接任統一投顧總經理。不過,證期局官員說,統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時,還沒有證券投資分析人員資格,在被抽檢發現後,才去考試,現在已考過了,身為總經理卻對法規這麼的不了解,也創下投顧總經理被停職的首例。

證期局官員認為,統一投顧內部控制制度設計未具有效性,亦未確實執行,總經理在未具備證券投資分析人員資格之下,就在傳播媒體從事證券投資分析。

因此,證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,核處統一投顧罰鍰新台幣60萬元,並依同法第104條規定,命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。

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