外資報告割韭菜坑殺　9家券商限期提出說明

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外資報告割韭菜坑殺　9家券商限期提出說明

卡優新聞網

更新於 3 年前

　　外資股市研究報告涉嫌「割韭菜」，引發投資人不滿。近期不斷有外資出具報告，一面調高個股目標價，另一面卻持續賣超，引發外界質疑利用兩面手法來坑殺小散戶，把台股當成提款機。金管會對此已請證交所瞭解，究竟是外資自營賣、還是客戶賣，1個月內完成調查報告。

　　外資由於資金龐大，對台股具有舉足輕重的地位，一篇看好或看壞個股的報告，牽動小散戶的資金動向。日前外資頻頻發布對台積電的未來展望，甚至喊出每股破千元的目標價，卻又連續賣超台積電，以致股價不漲反跌。目前證交所已動員十多位稽查組人員展開查核，鎖定9家出具台積電報告的外資券商限期書面說明，包括大和國泰、台灣匯立、花旗環球、美林、高盛、野村、瑞銀、摩根士丹利及摩根大通等。

　　金管會表示，近10年有9家外資報告因瑕疵而被處分，其中有2家處以警告、1家糾正、6家注意改善。這3種處分程度最重的是警告，包含1家被發現研究報告發布前先給了客戶，另一家則是未依研究報告來辦理推介，也就是研究報告看好某幾檔個股，但卻與推介的不符。

　　金管會指出，針對外資疑似兩面手法的作為，將檢視究竟是經紀業務客戶意見不同所致，還是券商自營部位操作不同；若是後者則進一步調查相關資料，瞭解券商買賣情況是否違反內部程序。

　　另外，繼保險資金後，金管會也首度對投信、投顧祭出規範，禁止用基金資金或全委資產介入公司經營權之爭，一旦被檢舉或發現類似情況，不符投資決策流程，最重將被「撤照」，廢止營業許可。

　　金管會認為，投信、投顧經營投資信託及全權委託投資業務，資金來自一般投資大眾及客戶，應強調誠信與高標準業務行為準則，不應介入經營權之爭。目前已發布函令且即日生效，明定投信及投顧運用投信基金或全委資產投資時，不得介入被投資對象本身及其直接、間接投資事業的經營權之爭、協助他人取得或鞏固經營權等。

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